EMIR & LEI-tunnus
3. tammikuuta 2018 voimaan tulleiden MiFID II / MiFIR -säädösten myötä olemme velvollisia ilmoittamaan asiakkaidemme liiketoimista vastuussa olevalle valvontaviranomaiselle. Osana tätä raportointia yritysasiakkaat on tunnistettava niin sanotulla Legal Entity Identifier (LEI) -tunnuksella. Ilman LEI-tunnusta Interactive Brokers (IB) ei voi enää toteuttaa yritysasiakkaidensa raportoitavia arvopaperikauppoja LYNXin kautta. Alta löydät vastauksia usein kysyttyihin kysymyksiin, jotka liittyvät LEI-tunnukseen.
Mikä on LEI-tunnus?
Kansainvälinen yhteisötunnus (Legal Entity Identifier, LEI) on 20-numeroinen tunnussarja, jota käytetään rahoitusmarkkinoiden toimijoiden tunnistamiseen. LEI otettiin käyttöön vuoden 2008 finanssikriisin seurauksena turvallisuuden ja avoimuuden lisäämiseksi. Tämän seurauksena kaikki transaktiot on ilmoitettava asianomaiselle valvontaviranomaiselle ja yhdistettävä LEI-tunnukseen, jotta ne voidaan selkeästi tunnistaa. Ilman LEI-tunnusta IB ei voi toteuttaa raportoitavia arvopaperikauppoja puolestasi.
IB:n selvityspalveluja käyttävät asiakkaat voivat ulkoistaa EMIR-kauppatietorekisteriin liittyvät raportointivelvoitteensa IB:lle. Lisäksi IB helpottaa LEI-tunnusten myöntämistä asiakkaille, jotka kuuluvat asetuksen soveltamisalaan, mutta joilla ei vielä ole LEI-tunnusta.
Tilinhallinnan EMIR & LEI Information -osio
Alta löydät ohjeet, kuinka ulkoistat EMIR-raportoinnin ja LEI-tunnuksen hakemisen IB:lle, sekä kuinka ilmoitat voimassaolevan LEI-tunnuksen järjestelmään. Jos sinulla ei ole LEI-tunnusta, etkä kuulu EMIR-raportoinnin piiriin, valitse alla mainituista vaihtoehdoista viimeisin.
- Kirjaudu tilinhallintaan
- Valitse ylävalikosta Welcome ja pudotusvalikosta Settings. Account Configuration -osiosta, valitse EMIR & LEI Information.
- Valitse alla olevista “EMIR election” -vaihtoehdoista ja klikkaa Continue:
- Valitse “I do not have a LEI but would like IBKR to apply for a LEI and to do EMIR reporting on my behalf“.
- Syötä Legal Entity Reference Data -tiedot ja klikkaa Continue.
- Kun olet täyttänyt Legal Entity Reference Data -tiedot, allekirjoita valtuutus kirjoittamalla nimesi annetun esimerkin mukaisesti ja klikkaa Continue.
- Valitse “I have already obtained a LEI and wish to provide this“.
- Syötä Legal Entity Reference Data -tiedot.
- Valitse, haluatko ulkoistaa EMIR-raportoinnin IBKR:lle kohdassa “Would you also like to delegate your EMIR reporting to Interactive Brokers and have Interactive Brokers file the required reports for you?”.
- Valitse vastapuoliluokitus Counterparty type -kohdassa ja klikkaa Continue.
- Valitse “I do not have an LEI and do not want Interactive Brokers to apply for an LEI on my behalf as the account holder is not subject to EMIR“.
- Vahvista valintasi, että olet päättänyt olla antamatta LEI-tunnusta tai hakea LEI-tunnusta, klikkaamalla Continue.
LEI-tunnuksen voi hankkia myös valtuutetuilta palveluntarjoajilta, ja esimerkkejä myöntävistä organisaatioista löydät seuraavasta linkistä: Get a LEI: Find LEI Issuing Organizations.
Huomioithan, että emme voi tarjota tukea LEI-tunnuksen hakemisessa muiden organisaatioiden kautta.
Usein kysyttyä
Kaikki rahoitusmarkkinoiden toimijat ovat raportointivelvollisia. Tämä tarkoittaa, että kaikki itsenäiset oikeushenkilöt rahoitusmarkkinoilla tarvitsevat LEI-tunnuksen. Tämä koskee myös säätiöitä.
Yksityishenkilöt eivät tarvitse LEI-tunnusta.
- Yksityis- ja yhteistilit, koska niihin ei sovelleta ilmoitusvelvollisuutta
- Yksinomaan toteutusasiakkaat (Execution only customers)
- Advisor -päätilit (Advisor master accounts)
- Suosittelijat (Referrers)
- Varainhoitajat (Money/Wealth Managers)
- SIPP-hallinnoijat (SIPP Administrators)
- Employee Trak -päätilit (Employee Trak master accounts)
- Rahastonhoitajien tilit (Fund Administrator accounts)
Voit hakea LEI-tunnusta joko Interactive Brokersin (IB) (tilinhallinnan) kautta tai kolmannen osapuolen palveluntarjoajan kautta.
LEI-tunnuksen hakeminen IB:n kautta on maksullista. Tarkemmat tiedot löydät hinnastostamme.
Ilman LEI-tunnusta IB ei voi enää toteuttaa yritysasiakkaidensa raportoitavia arvopaperikauppoja LYNXin kautta.
Yleistä tietoa LEI- tunnuksesta löytyy LEI ROC:n (www.leiroc.org) tai GLEIF:n (www.gleif.org) verkkosivuilta. Lisätietoja suomeksi löydät esimerkiksi täältä.
Löydät lisätietoja EMIR raportoinnista täältä: EMIR raportointi.